科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉>

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