零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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