在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深双修是指什么意思，双修是怎么进行的(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中双修是指什么意思，双修是怎么进行的，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　双修是指什么意思，双修是怎么进行的="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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