金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北向互(hù)换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国(guó)银行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公司(s一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战ī)（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成内地(dì)银行间债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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