昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòn全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词g)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(r全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词én)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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