金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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