零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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