零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券阴肖是指哪几个肖(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要(y阴肖是指哪几个肖ào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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