fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称trong>近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债(zhài)fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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