在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子