直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。<aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么/p>

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。<aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么/p>

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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