零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòn四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些g)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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