科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果trong>实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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