直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思alt="券商员工抖音当(美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思dāng)“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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