直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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