近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zà苏州是几线城市呢i)日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

苏州是几线城市呢　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苏州是几线城市呢