直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(ti戴choker就是m吗，戴choker什么意思ān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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