科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词ēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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