直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证连云港灌南邮编号是多少(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhà连云港灌南邮编号是多少ng)号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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