在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业几十块钱的阿富汗玉是真的吗协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示几十块钱的阿富汗玉是真的吗，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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