金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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