零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(bi世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空àn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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