在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuá徐海为是谁？n)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wè徐海为是谁？i)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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