科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zh科长相当于什么级别？èng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终科长相当于什么级别？(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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