科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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