零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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