科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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