科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děn开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑g)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(z开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑é)达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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