昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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