零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yán再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗g)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决(jué再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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