昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)431mm是多少厘米 431mm是多少米提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理431mm是多少厘米 431mm是多少米(lǐ)原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiā431mm是多少厘米 431mm是多少米ng)关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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