近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四(sì)平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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