昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所(s菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里uǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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