科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司(s三万日元等于多少人民币多少ī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》三万日元等于多少人民币多少，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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