在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(h索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的ào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的