零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(g找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思ào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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