金融界4月21日消息 证(zhèn中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗g)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易(中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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