近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市(韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔shì)等方式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiā韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔o)商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(b韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔ù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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