科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披一个立一个羽念什么字露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6一个立一个羽念什么字亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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