在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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