直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警夷洲今是何地，夷洲是哪里示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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