为了让自己的限(xiàn)售股解禁后(hòu)能获得好的回报，上市公司董事长雇(gù)人拉抬自家的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监(jiān)会网站(zhàn)披露(lù)了一则行政处罚决(jué)定书(shū)，引发市场关(guān)注。时为新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀芳提(tí)供资(zī)金，委托蒋维对新美星进(jìn)行“市(shì)值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自己减持获(huò)利。蒋维跟毛(máo)明土、李传武合谋，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易新美(měi)星，影响公司股价，合计(jì)盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平信(xìn)息披露违法违规(guī)，给予警(jǐng)告，并处以莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自家股票

　　多(duō)人合谋操纵股(gǔ)价

　　根据证监会行政处罚(fá)决定书披露(lù)的信息，新(xīn)美星董事长、法(fǎ)定代(dài)表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任(rèn)独墅湖(hú)文化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得(dé)泽(zé)广投资管(guǎn)理中心（普通(tōng)合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新(xīn)美星”限售股于(yú)2019年4月26日(rì)解(jiě)禁后能够获(huò)得好的(de)回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开始利用(yòng)控制的(de)证券账户并联合其(qí)他市(shì)场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了(le)两个帮手共同合(hé)谋。他经人介绍(shào)认识(shí)并联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武共同操(cāo)纵“新美星”；毛(máo)明土、李传武控制(zhì)各(gè)自筹得的(de)证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星(xīng)”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传递、沟通各自操(cāo)盘(pán)情况，以(yǐ)利于(yú)两方(fāng)交(jiāo)易决(jué)策(cè)，更好地共(gòng)同抬高(gāo)“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露的信息(xī)，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱年6月(yuè)26日，“新美(měi)星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期(qī)间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连(lián)续集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易价格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看(kàn)，蒋(jiǎng)维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户(hù)组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连续莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱集(jí)中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例(lì)超(chāo)20％的交易日(rì)有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖(mài)量占(zhàn)市场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占(zhàn)总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备(bèi)资金优势和(hé)持股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大(dà)量买入“新美星”，当日申(shēn)买排名(míng)第一，竞(jìng)价(jià)买入(rù)成(chéng)交(jiāo)排名(míng)第(dì)一，至2019年2月28日期(qī)末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在(zài)此(cǐ)期(qī)间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创(chuàng)业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中(zhōng)，账户组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户(hù)组(zǔ)同(tóng)期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖一价或(huò)市(shì)价(jià)申(shēn)买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期(qī)申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综(zōng)指1.55个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期间，涉案账户(hù)组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获(huò)利的(de)行为。经测算，扣除(chú)佣金(jīn)和相关税(shuì)费，账户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理财(cái)、而非操纵股(gǔ)价(jià)

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不(bù)足(zú)以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄(huáng)秀芳委托，联(lián)合他人操纵股(gǔ)价(jià)，一(yī)是(shì)“市值管理(lǐ)”不等(děng)同(tóng)于“操(cāo)纵证券市场”；二(èr)是黄(huáng)秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系委(wěi)托(tuō)理财关(guān)系，而非操纵(zòng)股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)的情(qíng)况(kuàng)告(gào)知黄(huáng)秀芳或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东(dōng)名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自账户(hù)交易新(xīn)美星的盈(yíng)亏(kuī)分(fēn)配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋(jiǎng)维(wéi)账(zhàng)户组(zǔ)，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户(hù)组(zǔ)交易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一(yī)致行动(dòng)人中(zhōng)一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一方承担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他们(men)的代(dài)理人也就是(shì)否合谋、部(bù)分账(zhàng)户的控制关系、委托理财关(guān)系等提出(chū)了(le)申诉意见。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节实施、环环(huán)相(xiāng)扣、锁链(liàn)式(shì)的(de)上(shàng)下游衔接、合作，共(gòng)同完(wán)成的操纵行为。在(zài)案(àn)证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保(bǎo)证金(jīn)，委托其通(tōng)过二级市场交易(yì)影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何(hé)德平知悉并参与了本案行为(wèi)；上述(shù)行为的实质是操纵(zòng)股(gǔ)价，并非合法理(lǐ)财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)有共同影响“新美(měi)星”股价的(de)意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价(jià)，并(bìng)且采取了(le)联合影响(xiǎng)股价的行动，属(shǔ)于共同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示(shì)，由(yóu)于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户(hù)交易“新美星”客(kè)观上为后续的合(hé)谋(móu)操纵起到一定程度(dù)锁仓(cāng)的(de)作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋维和上市公司的合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底仓(cāng)，才(cái)愿(yuàn)意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土(tǔ)和李(lǐ)传(chuán)武的违法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋(móu)各方(fāng)视为一个整体，不区别对待各(gè)方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第七十七条第一(yī)项规定，构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第二(èr)百零三条所述(shù)的操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)没收违(wéi)法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违(wéi)法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披(pī)露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决(jué)定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代(dài)何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股(gǔ)份(fèn)，占新(xīn)美星上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市后(hòu)，该部(bù)分股票继续由海得泽广代持(chí)，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于(yú)何(hé)德平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代(dài)理人提(tí)出：第(dì)一，海得泽广与何德平(píng)、黄秀(xiù)芳二人(rén)不(bù)存(cún)在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股(gǔ)份减持决(jué)策(cè)由(yóu)海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某向黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)归还(hái)借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决策产生重大影(yǐng)响，情节(jié)轻微。第三，即便认(rèn)定代(dài)持成(chéng)立，何德平对借款、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知(zhī)情(qíng)，没有主观过错，不应受到(dào)处(chù)罚。综上(shàng)，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关银(yín)行(xíng)账(zhàng)户流水，结合何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金和减持(chí)所得系家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)代(dài)何德平(píng)、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票(piào)。当事(shì)人(rén)所提相关理(lǐ)由不具有事实(shí)和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司(sī)实(shí)际控制(zhì)人，未如(rú)实(shí)告(gào)知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新(xīn)美星在相(xiāng)关公告中均未披(pī)露相关(guān)情(qíng)况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十三条规定，何德平的(de)行为构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)一百九(jiǔ)十(shí)三条第(dì)三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监(jiān)会(huì)决定：就信息披露违法行为(wèi)，对(duì)何德平给予警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

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