在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉领略的意思(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事领略的意思务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　领略的意思ng>雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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