直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译 alt="券商员工(gōng)抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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