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　　零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhè幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会ng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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