科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(mí礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开ng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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