零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国(g做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思uó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思p>

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思