直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(m作家许地山简介，许地山简介资料ff0000; line-height: 24px;'>作家许地山简介，许地山简介资料íng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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