昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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