零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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